Преднамеренное банкротство по статье 196 УК РФ

Долг, который не удалось отдать, преступлением не считается. Статья 196 наказывает другое: действия, после которых платить стало нечем, причём нечем стало нарочно. Обвинение по ней вырастает не из заявления кредитора, а из заключения арбитражного управляющего, и человек узнаёт о нём посреди собственной процедуры банкротства.

Что делать, если вас обвиняют по статье 196 УК РФ

Проверка начинается тихо: у должника просят документы, вызывают дать объяснение, спрашивают про сделки трёхлетней давности. Именно там появляются фразы, из которых потом строят умысел. Адвокат по уголовным делам прочитает заключение управляющего, сверит его с материалами дела о банкротстве и скажет, на чём держится обвинение.

Что такое преднамеренное банкротство по статье 196 УК РФ

Преднамеренное банкротство — это не сам факт несостоятельности, а путь к ней. Норма наказывает того, кто действиями или бездействием заведомо привёл должника к неспособности рассчитаться по денежным обязательствам и по обязательным платежам.

Слово «заведомо» здесь ключевое. Человек должен понимать, к чему ведёт вывод активов или продажа склада за десятую часть цены. Неудачное вложение и падение спроса умыслом не являются, даже если компания после них рухнула.

Бездействие норма упоминает наравне с действиями: руководитель, который годами не взыскивает дебиторскую задолженность, формально ничего не делает, а результат тот же.

Состав материальный: пока крупного ущерба нет, нет и преступления. Считают его по требованиям кредиторов, оставшимся непогашенными из-за этих действий, а не по всей сумме реестра.

Что говорит закон о преднамеренном банкротстве

• За что наказывает часть 1 статьи 196 УК РФ «Преднамеренное банкротство, то есть совершение действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб».
• Что считается крупным ущербом Своего порога у статьи 196 нет, он взят из примечания к статье 170.2 УК РФ и общий для главы о преступлениях в сфере экономической деятельности. Крупным признаётся ущерб свыше 3 500 000 рублей. Особо крупный размер отдельным признаком в статье 196 не назван, поэтому на квалификацию он не влияет.
• Чем наказывает часть 1 статьи 196 УК РФ «…наказывается штрафом в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до двухсот тысяч рублей…».

Кто отвечает по статье 196 УК РФ

Часть 1 написана без указания на должность: отвечает любой, чьи действия довели должника до неплатёжеспособности.

1. Руководитель организацииДиректор, управляющий, а также тот, кто фактически руководил компанией без записи в реестре. Он подписывает сделки, которыми выводится имущество, и его проверяют первым.
2. Учредитель или участникСобственник бизнеса отвечает, когда решения принимались на уровне участников: одобрение сделки, вывод денег при непогашенных долгах, перевод бизнеса на новое юридическое лицо.
3. Контролирующее должника лицоТот, кто определял действия компании, не будучи ни директором, ни участником. В пункте «а» части 2 его выделили вместе с руководителем такого лица, и это уже квалифицированный состав.
4. Индивидуальный предпринимательНорма прямо называет гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя. Отвечает он по той же части 1, что и директор завода.
5. Гражданин в личном банкротствеСтатья распространяется и на обычного человека. Практически всё упирается в крупный ущерб: вывести имущество на сумму свыше 3,5 миллиона рублей выходит не у каждого должника.

Судят по этой статье с шестнадцати лет: в перечень части 2 статьи 20 УК РФ, где ответственность наступает с четырнадцати, банкротные составы не входят.

Управляющий написал о признаках преднамеренного банкротства?

Юрист разберёт заключение и объяснит, чем на него отвечать до того, как материал уйдёт в полицию.

Задать вопрос юристу

Полина Недашковскаяюрист Амулекс

Какое наказание грозит по статье 196 УК РФ

Частей у статьи две. Первая описывает основной состав и даёт суду три варианта наказания на выбор.

• Штраф от 200 до 500 тысяч рублей либо в размере дохода осуждённого за период от одного года до трёх лет
• Принудительные работы на срок до пяти лет
• Лишение свободы на срок до шести лет со штрафом до 200 тысяч рублей либо в размере дохода за период до восемнадцати месяцев

Оговорка «либо без такового» рядом со штрафом означает, что дополнительное наказание к лишению свободы суд назначает по своему усмотрению. Это его право, а не обязанность.

Часть 2 работает в двух случаях: деяние совершено с использованием служебного положения либо контролирующим должника лицом или руководителем этого контролирующего лица, а также группой лиц по предварительному сговору или организованной группой. Наказаний в ней всего два: штраф от 3 до 5 миллионов рублей либо в размере дохода осуждённого за период от одного года до трёх лет или лишение свободы до семи лет. Принудительных работ в части 2 нет. К лишению свободы суд вправе добавить штраф до 5 миллионов рублей либо в размере дохода за период до пяти лет. Вторым довеском идёт запрет занимать определённые должности или заниматься определённой деятельностью до трёх лет. У обоих стоит оговорка «или без такового».

Какой тяжести преступление по статье 196 УК РФ и срок давности

По части 4 статьи 15 УК РФ тяжкими признаются умышленные деяния с потолком до десяти лет лишения свободы, и оба состава статьи 196 в эту категорию попадают. Отсюда срок давности по статье 78 УК РФ, десять лет.

Отсчёт идёт со дня совершения деяния, а не со дня, когда суд признал должника банкротом или когда управляющий написал заключение. Разрыв между этими датами бывает в несколько лет.

Чем статья 196 УК РФ отличается от статьи 197 УК РФ о фиктивном банкротстве

Две соседние нормы про обман кредиторов путают постоянно, хотя описывают они противоположные ситуации. При преднамеренном банкротстве несостоятельность настоящая, но создана нарочно. При фиктивном денег хватает, а о несостоятельности заявляют вслух.

Порог крупного ущерба у обеих статей общий, свыше 3,5 миллиона рублей. Различает их момент обмана: по статье 196 он растянут во времени и сидит в сделках, по статье 197 сжат в одно заявление.

Когда наказывают по статье 14.12 КоАП РФ, а не по статье 196 УК РФ

• Часть 2 статьи 14.12 КоАП РФ Преднамеренное банкротство, если действия или бездействие не содержат уголовно наказуемого деяния. Гражданину грозит штраф от 1 до 3 тысяч рублей, должностному лицу от 5 до 10 тысяч рублей или дисквалификация на срок от одного года до трёх лет.
• Часть 1 статьи 14.12 КоАП РФ Фиктивное банкротство без признаков преступления. Суммы штрафов те же, дисквалификация назначается на срок от шести месяцев до трёх лет.
• Где проходит граница Ровно по крупному ущербу. Нет 3,5 миллиона рублей, нет и уголовного состава, а материал уходит в административное производство, где дело ведёт адвокат по административным делам.

Освобождение от уголовной ответственности по статье 196 УК РФ

• Примечание к статье 195 УК РФ, оно работает и для статьи 196 «Лицо, впервые совершившее преступление, предусмотренное настоящей статьей или статьей 196 настоящего Кодекса, освобождается от уголовной ответственности, если оно активно способствовало раскрытию и (или) расследованию преступления, добровольно сообщило о лицах, извлекавших выгоду из незаконного или недобросовестного поведения должника, раскрыло информацию об имуществе (доходах) таких лиц, объем которого обеспечил реальное возмещение причиненного этим преступлением ущерба, и если в его действиях не содержится иного состава преступления».

1. Активное способствование раскрытию или расследованиюНужны сведения, которых у следствия не было: кто принимал решения, через какие компании уходило имущество, где осели деньги. Признание вины способствованием не считается.
2. Названы выгодоприобретателиНорма требует добровольно сообщить о лицах, извлекавших выгоду из недобросовестного поведения должника. Это самая тяжёлая часть условия.
3. Раскрыто имущество этих лиц, и его хватило на возмещениеМало назвать имена, нужно показать активы, за счёт которых ущерб реально возмещён. Формулировка про объём, обеспечивший реальное возмещение, снимает вопрос о частичных выплатах.
4. Первый раз и без иного составаПримечание работает только у того, кто оступился впервые. Если попутно вменяют мошенничество, легализацию или подделку документов, освобождение отпадает.

Есть и второй путь. Часть 2 статьи 76.1 УК РФ прямо называет статьи 195, 196 и 197: впервые оступившегося освобождают, если он возместил ущерб и перечислил в бюджет денежное возмещение в двукратном размере. Дорого, зато условие измеримое.

Как в деле появляется обвинение в преднамеренном банкротстве

Чем обвинение по статье 196 УК РФ грозит должнику в самой процедуре

Для гражданина уголовное дело опаснее не приговором, а последствием внутри банкротства. Пункт 4 статьи 213.28 закона о банкротстве не допускает освобождения от обязательств, если должник привлечён к ответственности за преднамеренное банкротство в этом же деле. Уголовная или административная, норма не различает. Проще говоря, списание долгов в такой процедуре не состоится.

Поэтому спорить с заключением управляющего стоит внутри дела о банкротстве вместе с юристом по банкротству, а не откладывать до уголовной проверки. Объяснение сделки, подтверждённое договорами и выписками, снимает вопрос раньше, чем он станет материалом для полиции.

Кто расследует дела по статье 196 УК РФ

Дознание по статьям 196 и 197 УК РФ не проводится: в перечне пункта 1 части 3 статьи 150 УПК РФ их нет. Не помогает и оговорка про письменное указание прокурора: она рассчитана на преступления небольшой и средней тяжести, а обе эти статьи тяжкие. Значит, обязательно предварительное следствие, а ведут его следователи органов внутренних дел по пункту 3 части 2 статьи 151 УПК РФ.

Образцы документов по делам о преднамеренном банкротстве

Часто задаваемые вопросы

Опытный адвокат по уголовным делам

Проведёт консультацию и защитит ваши интересы.

Получить консультацию

Полина Недашковскаяюрист Амулекс