Нарушение порядка учёта прав на ценные бумаги по статье 185.2 УК РФ

Статья 185.2 наказывает не владельца акций и не эмитента, а того, кто ведёт учёт прав на ценные бумаги: регистратора и депозитарий. Норма редкая, но опасная. По двум её частям уголовное дело начинается только после крупного ущерба, а по третьей достаточно самой записи в реестре, никакого ущерба доказывать не нужно.

Что делать, если вас обвиняют по статье 185.2 УК РФ

Дела об учёте прав на ценные бумаги строятся на документах регистратора и на должностной инструкции обвиняемого, а не на показаниях очевидцев. Разбирать их в одиночку бессмысленно: адвокат по уголовным делам поднимет учётные регистры, сверит записи с распоряжениями клиентов и покажет, входила ли спорная операция в ваши обязанности вообще.

Что такое нарушение порядка учёта прав на ценные бумаги

Права на бездокументарные ценные бумаги существуют только как запись. Акции нельзя подержать в руках, их владелец подтверждается лицевым счётом в реестре владельцев ценных бумаг либо счётом депо. Кто ведёт эти счета, тот фактически и решает, кому принадлежит компания.

Реестр акционеров ведёт регистратор, а учёт по счетам депо ведёт депозитарий. Обе организации работают по лицензии Банка России и по описанному порядку: какое распоряжение принимается, как проверяется личность, какие документы хранятся и сколько. Отступление от этого порядка и есть объективная сторона статьи 185.2. Операцию провели по распоряжению неуполномоченного лица, списали акции без основания, не исполнили законное распоряжение владельца, открыли лицевой счёт по подложным документам: каждый такой эпизод превращается в преступление только вместе с последствиями, которые описаны в норме.

Части статьи 185.2 УК РФ и что описывает каждая

• Часть 1, нарушение порядка учёта с крупным ущербом Базовый состав. Нужны три вещи сразу: нарушение установленного порядка учёта прав, специальный субъект и крупный ущерб гражданам, организациям или государству. Нет ущерба свыше 2 250 000 рублей, нет и уголовного дела по этой части.
• Часть 2, группа или особо крупный ущерб Квалифицированный состав. Он появляется, если к делу причастны несколько человек, договорившихся заранее, либо действовала организованная группа, либо ущерб перевалил за 5 500 000 рублей. Достаточно любого признака.
• Часть 3, недостоверная запись и уничтожение документов Самостоятельный состав, а не утяжелённая версия первой части. Здесь наказывается сам факт: внесение в реестр недостоверных сведений, умышленное уничтожение документов-оснований или их подлог. Оговорка про обязательное хранение относится к анкетам, распоряжениям, передаточным документам и доверенностям. Ущерб доказывать не требуется.

Крупный и особо крупный ущерб по статье 185.2 УК РФ

Свои пороги статья 185.2 не устанавливает. Они взяты из примечания к статье 185 УК РФ, которое распространяется сразу на три нормы о ценных бумагах: на саму статью 185, на статью 185.2 и на статью 185.4.

• Крупный ущерб Ущерб в сумме свыше 2 250 000 рублей. Порог общий для граждан, организаций и государства, отдельных правил для физических лиц норма не делает.
• Особо крупный ущерб Ущерб в сумме свыше 5 500 000 рублей. Один только этот признак переводит дело из части 1 в часть 2 и поднимает потолок наказания с двух лет до пяти.
• Ущерб ниже порога Уголовного состава по частям 1 и 2 нет. Остаётся административная ответственность и гражданский спор о взыскании убытков. Норма говорит про сумму, превышающую порог, поэтому ровно 2 250 000 рублей крупным ущербом ещё не считаются.

Кто отвечает по статье 185.2 УК РФ

По частям 1 и 2 субъект специальный. Норма прямо называет лицо, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учётом прав на ценные бумаги. Это сотрудник регистратора или депозитария, отвечающий за операции по лицевым счетам и счетам депо. Отсюда первая линия защиты: обязанности определяются трудовым договором, должностной инструкцией и внутренними регламентами, а не общей ролью человека в компании. Если совершение учётных операций в них не записано, признак специального субъекта под вопросом, а вместе с ним и квалификация.

Часть 3 устроена иначе, признака специального субъекта в ней нет. Отвечать по ней может любой вменяемый человек, достигший шестнадцати лет, если он внёс недостоверные сведения в реестр либо уничтожил или подделал документ-основание. Возраст ответственности здесь общий: в перечень статьи 20 УК РФ, где отвечают с четырнадцати, статья 185.2 не входит.

Какое наказание грозит по статье 185.2 УК РФ

• Часть 1 Штраф от 300 000 до 500 000 рублей или в размере дохода осуждённого за период от двух до трёх лет, либо принудительные работы до двух лет, либо лишение свободы до двух лет. К лишению свободы суд вправе добавить штраф до 100 000 рублей: оговорка «либо без такового» оставляет это на его усмотрение.
• Часть 2 Принудительные работы до пяти лет либо лишение свободы до пяти лет. К обоим суд вправе добавить запрет занимать определённые должности или заниматься определённой деятельностью до трёх лет, а к лишению свободы ещё и штраф до 500 000 рублей. Оба дополнения идут с оговоркой «или без такового», то есть остаются правом суда.
• Часть 3 Штраф до 300 000 рублей или в размере дохода за период от года до двух, либо принудительные работы до двух лет, к которым суд вправе добавить запрет занимать определённые должности или заниматься определённой деятельностью до двух лет, либо лишение свободы до двух лет. Здесь важная особенность: при лишении свободы запрет занимать определённые должности или заниматься определённой деятельностью на тот же срок назначается без оговорки, то есть суд обязан его применить. А вот штраф до 100 000 рублей поверх лишения свободы остаётся его правом.

Категорию преступления определяет верхняя планка лишения свободы по статье 15 УК РФ. Два года по частям 1 и 3 дают преступление небольшой тяжести, пять лет по части 2 дают преступление средней тяжести. От категории считается и срок давности по статье 78 УК РФ.

Вменяют нарушение учёта прав на ценные бумаги?

Юрист поднимет учётные регистры и должностную инструкцию и объяснит, на чём держится обвинение.

Задать вопрос юристу

Полина Недашковскаяюрист Амулекс

Сроки давности и освобождение по статье 76.1 УК РФ

Срок давности считается со дня совершения деяния. По частям 1 и 3 это два года, по части 2 шесть лет. Течение срока приостанавливается, если человек уклоняется от следствия или суда, и возобновляется с момента задержания или явки с повинной. Расследуют дела по статье 185.2 следователи Следственного комитета: подпункт «а» пункта 1 части 2 статьи 151 УПК РФ относит к их подследственности весь блок статей с 185 по 185.6. Дознание здесь не основная форма расследования. По частям 1 и 3 преступление небольшой тяжести, и передать дело дознавателю прокурор может только письменным указанием по пункту 2 части 3 статьи 150 УПК РФ.

Часть 2 статьи 76.1 УК РФ содержит закрытый перечень составов, по которым дело прекращается при возмещении ущерба и перечислении в федеральный бюджет двукратного денежного возмещения. В этом перечне названа только часть 1 статьи 185.2.

Чем статья 185.2 УК РФ отличается от смежных норм

1. Статья 170.1 УК РФ о фальсификации реестра владельцев ценных бумагБлижайшая соседка. Граница проходит по тому, как человек добрался до записи. Часть 2 статьи 170.1 говорит о внесении недостоверных сведений путём неправомерного доступа к реестру или к системе депозитарного учёта, а часть 1 наказывает того, кто принёс регистратору документы с заведомо ложными данными. Часть 3 статьи 185.2 наказывает того, кто вносит запись изнутри, законным доступом, со своего рабочего места.
2. Статьи 185 и 185.1 УК РФ об эмиссии и раскрытии информацииРазное время действия. Статья 185 работает на стадии выпуска бумаг, статья 185.1 наказывает злостное уклонение от раскрытия информации. Статья 185.2 включается позже, когда бумаги уже существуют и их нужно учитывать. С 185 у неё общий порог ущерба, а у 185.1 он свой и выше, свыше 3 000 000 рублей.
3. Статья 159 УК РФ о мошенничествеЕсли запись в реестре меняется ради того, чтобы завладеть чужими бумагами, следствие идёт по пути хищения, а нарушение учёта становится способом. Тогда рядом с 185.2 появляется статья о мошенничестве, а иногда и статья 174 УК РФ о легализации, и по такому обвинению нужен юрист по делам о мошенничестве.

Когда нарушение учёта остаётся административным

Большинство претензий к регистраторам и депозитариям до уголовного дела не доходит. Административным аналогом статьи 185.2 служит статья 15.22 КоАП РФ о нарушении ведения реестра владельцев ценных бумаг. Её часть 1 наказывает незаконный отказ или уклонение от внесения записей, внесение записей без предусмотренных законом оснований, внесение в реестр недостоверных сведений и невыполнение требования владельца о предоставлении выписки по лицевому счёту. Штраф по ней составляет от 30 000 до 50 000 рублей на должностное лицо либо дисквалификация от года до двух, а на организацию от 700 000 до 1 000 000 рублей.

Граница между кодексами проходит по последствиям и по умыслу. Пока нет крупного ущерба и нет умышленного искажения реестра, дело остаётся административным: организация и её должностные лица платят штраф, но судимости не появляется. Штрафа на граждан статья 15.22 КоАП РФ вообще не предусматривает, отвечают только должностные лица и организации. Как только следствие видит крупный ущерб или намеренную подмену записи, включается уголовный кодекс.

Что делать, если началась проверка по статье 185.2 УК РФ

Что делать акционеру, у которого пропали бумаги

Начните с выписки. Запросите у регистратора выписку по лицевому счёту или у депозитария отчёт по счёту депо и посмотрите, какая операция и на каком основании изменила остаток. Дальше идут три параллельных пути: иск об истребовании бумаг и о взыскании убытков с регистратора, заявление о преступлении и жалоба в Банк России как в регулятор рынка. Жалоба в Банк России может закончиться административным делом по статье 15.22 КоАП РФ.

Образцы документов по делам об учёте прав на ценные бумаги

Часто задаваемые вопросы

Опытный адвокат по уголовным делам

Проведёт консультацию и защитит ваши интересы.

Получить консультацию

Полина Недашковскаяюрист Амулекс