Categories: Новости

До 25 июня нотариусам требуется актуализировать правила внутреннего контроля

Нотариусам необходимо актуализировать правила внутреннего контроля (ПВК) в сфере ПОД/ФТ не позднее 25 июня. Причина — расширение перечня удостоверяемых сделок, при совершении которых обязательны антиотмывочные меры и усиленные процедуры идентификации.

Обновление ПВК должно отразить новые основания для идентификации, подход к оценке риска клиентов и операций, порядок фиксации и направления сведений в уполномоченный орган, а также требования к обучению работников нотариальной конторы.

Срок	Не позднее 25 июня
Кого касается	Все нотариусы, совершающие нотариальные действия
Причина изменений	Расширен перечень сделок, по которым применяются меры ПОД/ФТ
Что нужно сделать	Актуализировать ПВК, алгоритмы выявления подозрительных сделок, формы и журналы учета, программы обучения
Когда применять обновления	С даты, установленной в новой редакции ПВК, но не позже 25 июня
Ответственность за несоблюдение	Возможны предписания по линии ПОД/ФТ и штрафы по ст. 15.27 КоАП РФ

Содержание

Что включить в обновленную редакцию ПВК
Практические шаги для нотариальной конторы
Ответы на вопросы
Нормативная база

Что включить в обновленную редакцию ПВК

Перечень нотариальных действий, по которым применяются меры ПОД/ФТ, с учетом новых оснований.
Процедуры идентификации и верификации сторон и выгодоприобретателей, критерии оценки риска.
Порядок выявления и документирования подозрительных сделок, перечень индикаторов.
Регламент фиксации, хранения и направления сведений в уполномоченный орган: сроки, форматы, ответственные лица.
Порядок внутреннего контроля: распределение функций, проверки, внутренние отчеты.
Программы обучения и проверки знаний работников, включая оформление результатов.

Практические шаги для нотариальной конторы

Провести анализ действующей редакции ПВК и сопоставить с новыми требованиями (gap-анализ).
Подготовить изменения: обновить разделы, формы, журналы и шаблоны уведомлений.
Утвердить новую редакцию ПВК распорядительным актом нотариуса; зафиксировать дату вступления.
Довести изменения до работников, провести обучение и инструктаж под роспись.
Проверить готовность информационных систем и архивов к хранению и выгрузке сведений.
Обеспечить хранение предыдущей редакции ПВК и материалов обучения для возможной проверки.

Читать далее Атака дронов на предприятие в Чапаевске: анализ правовых аспектов

Ответы на вопросы

Вопрос	Ответ
Кто обязан обновить правила внутреннего контроля?	Нотариусы как субъекты 115-ФЗ, совершающие нотариальные действия.
До какой даты нужно внести изменения?	Не позднее 25 июня.
Нужно ли направлять ПВК в Росфинмониторинг?	Как правило, направлять не требуется; представляется по запросу контролирующих органов.
Какая ответственность за просрочку?	Предписания и предупреждения, а также штрафы по ст. 15.27 КоАП РФ.
Нужно ли обучать сотрудников после обновления ПВК?	Да, обучение и фиксация результатов являются обязательными элементами системы ПОД/ФТ.
С какого момента применять новые процедуры?	С даты, указанной в утвержденной редакции ПВК, но в любом случае не позже 25 июня.

Нормативная база

Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Основы законодательства Российской Федерации о нотариате.
Методические рекомендации Росфинмониторинга по разработке правил внутреннего контроля для субъектов 115-ФЗ.
Акты Минюста России и Федеральной нотариальной палаты об организации внутреннего контроля у нотариусов.

Это полезная страница?

Ваш голос поможет улучшить наш сайт:

Полина Недашковская

Опытный юрист с более чем 9-летним стажем работы с запросами клиентов и компаний. Эксперт в области гражданского права, специализируется на сложных делах, требующих глубоких знаний и нестандартных решений. Регулярно публикует статьи в юридическом журнале AMULEX, делясь с читателями экспертным взглядом и анализом актуальных правовых вопросов.